Ứng dụng

6 tháng, phạt vi phạm về chứng khoán gần 5,5 tỷ đồng

Đáng chú ý là UBCK đã xử phạt nghiêm đối với các cá nhân trong vụ thao túng giá cổ phiếu MKV, HTV với việc áp dụng khung hình phạt cao nhất là 300 triệu đồng/người/vụ.

Mới đây nhất, ngày 19/7/2011, UBCK đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Kenanga Việt Nam, với mức phạt 40 triệu đồng do công ty này không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Trong thời gian tới, UBCK sẽ tiếp tục tăng cường giám sát thông qua báo cáo và kiểm tra trực tiếp, kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm, đặc biệt là các trường hợp công ty đại chúng chưa niêm yết phát hành mà không đăng ký với cơ quan có thẩm quyền; vi phạm chế độ giao dịch của các công ty chứng khoán và vi phạm của các tổ chức, cá nhân có hành vi làm giá, thao túng thị trường; thanh tra và xử lý dứt điểm các vụ thao túng, nội gián…

Theo

Q.Sơn

ĐTCK

Bạn cũng có thể thích..

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai.